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2018年結(jié)束前夕，互聯(lián)網(wǎng)券商富途證券母公司富途控股向SEC提交IPO招股書。

招股書披露了富途控股2018年前三季度最新財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。截至2018年9月30日，總收入5.8億港元（合7464.5萬美元），凈收入1億港元（合1282.1萬美元），非GAAP調(diào)整后凈收入1.08港元（合1374.7萬美元）。值得一提的是，2016年度及2017年度，富途控股凈虧損分別為9847.1萬港元、810.2萬港元，2018前三季度實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。

從具體收入情況來看，富途控股主要通過在線經(jīng)紀(jì)和保證金融服務(wù)產(chǎn)生收入。2018年前三季度經(jīng)紀(jì)傭金和手續(xù)費(fèi)收入為2.95億港元，利息收入2.58億港元，其他收入3176.8萬港元，占總收入比重分別為50.5%、44.1%、5.4%。結(jié)合2016年和2017年的數(shù)據(jù)來看，經(jīng)紀(jì)傭金和手續(xù)費(fèi)收入為其主要收入來源，占比分別為85.6%、59.3%。

據(jù)招股書，富途控股第一大股東為其創(chuàng)始人兼董事長(zhǎng)李華，持股51.7%。此外騰訊持股38.2%，經(jīng)緯中國持股6.1%，紅杉資本持股4%。招股書同時(shí)提到，富途控股實(shí)控人為李華。

據(jù)招股書，自2014年起騰訊一直為富途控股主要股東。在其公布的高管信息中，提及李華2000年即加入騰訊，為騰訊第18為創(chuàng)始員工，是騰訊QQ早期重要研發(fā)參與者、騰訊視頻創(chuàng)始人。此外，富途控股首席技術(shù)官及董事等多位高管也曾為騰訊員工。

富途控股招股書及官網(wǎng)披露顯示，其持有香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的第1/2/4/5/9類牌照（中央編號(hào)：AZT137），大部分業(yè)務(wù)通過富途國際香港在香港開展。招股書風(fēng)險(xiǎn)因素中提及，其不持有在中國提供證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的許可。

同時(shí)富途并不認(rèn)為其在中國提供的業(yè)務(wù)為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，但若被視為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其在中國的部分或所有業(yè)務(wù)可能被被處罰或暫停。招股書稱，這種情況下，將對(duì)其業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)績(jī)和前景等帶來重大不利影響。

另一條風(fēng)險(xiǎn)因素則顯示，富途控股目前尚未從中國當(dāng)局獲得提供信息服務(wù)的相關(guān)許可。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在未獲得中國證券投資咨詢資格的情況下，發(fā)布與證券和證券市場(chǎng)相關(guān)的分析、預(yù)測(cè)、咨詢或其他信息或涉違規(guī)。目前富途控股尚未獲得證券投資咨詢資格，富途認(rèn)為由于無法保證用戶是否在其平臺(tái)上發(fā)布相關(guān)信息，或?qū)⑹艿奖O(jiān)管制約。

公開信息顯示，富途證券CEO現(xiàn)為鄔必偉。去年6月，香港證監(jiān)會(huì)公布暫時(shí)吊銷證星國際期貨有限公司前負(fù)責(zé)人員兼董事總經(jīng)理鄔必偉牌照六個(gè)月，吊銷原因?yàn)樽C星公司在2014年1月至7月期間處理第三者資金轉(zhuǎn)賬時(shí)沒有遵守打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定。

此外，2016年7月證監(jiān)會(huì)發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)警示中曾提及“富途網(wǎng)絡(luò)”這類機(jī)構(gòu)。證監(jiān)會(huì)表示，境內(nèi)投資者通過境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)公司的平臺(tái)網(wǎng)站或移動(dòng)客戶端參與境外證券市場(chǎng)交易，由于沒有相應(yīng)的法律保障，且證券投資賬戶及資金均在境外，一旦發(fā)生糾紛，投資者權(quán)益將無法得到有效保護(hù)。

招股書提及，其在線開戶程序并未嚴(yán)格遵循香港有關(guān)當(dāng)局規(guī)定的步驟。此前富途并未要求所有客戶進(jìn)行電子認(rèn)證，這一程序自2018年11月下旬開始測(cè)試并實(shí)施。

早在2015年12月，富途證券曾被指涉嫌開戶違規(guī)。新浪財(cái)經(jīng)一篇報(bào)道顯示，富途證券被香港媒體曝光為吸納內(nèi)地客戶，在內(nèi)地招攬包括復(fù)印店店主等缺乏專業(yè)資格的見證人，或涉嫌違規(guī)。富途創(chuàng)始人、董事長(zhǎng)李華曾回應(yīng)稱，見證人均經(jīng)過富途視頻培訓(xùn)，為富途簽約的職員，見證過程則由公司產(chǎn)品“見證寶”確保合規(guī)。

據(jù)招股書披露的數(shù)據(jù)，截至2018年11月30日，富途擁有客戶群550萬，注冊(cè)客戶超49萬，支付客戶超13萬。