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公司治理機制真正發揮作用，關鍵在人。證券時報記者獲悉，保監會摸清保險機構公司治理風險后，正醞釀一系列約束“董監高”的新規，強化對人的監管，將“董監高”以及關鍵崗位人員“管起來”，不僅在任職資格的審核上，更在職業行為的持續跟蹤監督上。

一系列新規要達到的效果是，“董監高”職業入口要有規矩，職業生涯更要操守為重，職業行為不能任性。

正研究董監高

履職監督評價辦法

證券時報記者獲悉，保監會正在研究起草《保險機構董事、監事、高級管理人員履職監督評價辦法》，以“責任到人”為導向，強化對“董監高”的市場約束。建立履職監督評價體系，開發履職評價系統，全面描繪“董監高”的職業全貌，研究形成職業行為的終身動態評價機制。

目前，保監會有保險機構董事、監事和高級管理人員管理信息系統，記錄的內容主要包括：任職資格申請材料的基本內容；職務變更情況；與該人員相關的風險提示函和監管談話記錄；離任審計報告；刑罰和行政處罰等。

同時，保監會還將加強“董監高”的履職評價與保險領域違法失信聯合懲戒機制的對接，對其違法失信行為，移送發改委牽頭的“信用中國”全國信用信息平臺，加強與相關部門信用信息的互聯互通，確保聯合懲戒措施落地生根。

這是保監會跟發改委、央行、證監會等31個單位簽署的聯合懲戒協議。據了解，這個協議已經在發揮作用，已有非保險行業的高管受到了懲戒。

此外，保監會還擬加強“董監高”履職監督評價的信息披露，對違法違規或失職失信的人員進行行業通報和社會公示，探索職業經理人執業“黑名單”制度。

另外，針對行業內獨立董事獨立性缺失、履職不積極的情況，保監會還在組織修訂《保險公司獨立董事管理暫行辦法》。擬提高獨董比例，完善機制，增加中小股東選任權利，適當限制控股股東提名，強化履職保障機制；明確公司董事長、董秘是獨董制度的第一責任人、直接責任人；增加控股股東、實際控制人、董事長、管理層對獨董履職的配合支持義務，落實獨董職權和履職責任，健全考核評價機制；建立獨董向監管層報告制度；強化公司治理，適應該機制探索監管部門委派獨董制度；還擬建立獨董人才庫以及網站，豐富獨董人才儲備，引入聲譽評價機制。

目前有準入要求

以及培訓、審計等約束

一位保險公司董辦人士向記者介紹，目前，保監會對于保險公司“董監高”的約束，主要體現在對任職資格的核準以及任職核準之后的培訓、審計要求等方面。

擬任保險公司的“董監高”，需要先參加任職資格考試，考試成績1年內有效。考試通過后，保險公司需要向保監會提交相關材料，包括任職資格核準申請書，任職資格申請表，身份證、學歷證書及護照復印件，勞動合同簽章頁復印件，綜合鑒定等。之后等待保監會的任職資格核準。

除了“準入”要求外，監管部門對保險公司董事長和執行董事、高管還有審計要求。審計主要是對其任職期間所進行的經營管理活動進行審計檢查，客觀評價其依據職責所應承擔責任的審計活動。包括任中審計、離任審計和專項審計。而依照正在征求意見的《保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定（征求意見稿）》，審計結果將影響其任職資格的核準結果。

此外，保監會還要求“董監高”每年參加培訓提高技能。依照保監會相關規定，保險機構董事、監事和高級管理人員參加培訓每年不少于100學時，其中董事，監事，總公司、分公司、中心支公司高級管理人員參加培訓每年不少于10學時。

【來源：證券時報記者 作者：劉敬元 】